正文

  4月16日证监会召开例会，要点如下：

  1、证监会修订科创板科创属性评价指引

  在证监会新闻发布会上，证监会发行部副主任李维友4月16日表示，证监会修订《科创属性评价指引（试行）》。

  李维友表示，部分科创企业存在缺乏核心技术，市场认可度不高等问题，需要结合科技创新和改革修订完善，总体思路是聚焦支持硬科技的目标，实行分类处理和负面清单处理，压实中介机构责任，从源头上提高科创板上市公司质量。此次修订的内容，包括新增研发人员超过10%的指标，形成4+5的科创评价指标；建立负面清单制度；完善专家库制度；交易所在发行审核中，关注发行人的自我评估是否客观，中介机构把关是否勤勉尽责等。

  2、去年以来办理财务造假类案件59起

  证监会稽查局副局长陈捷表示，2020年以来，证监会依法从严、从快、从重查处财务造假案件，相关案件办理59起，占办理信息披露类案件23%。

  陈捷表示，财务造假类案件主要呈现以下特点：一是造假模式复杂，系统性、全链条造假案件仍有发生；二是造假手段隐蔽，传统方式与新型首发杂糅共生；三是造假动机多样，并购重组领域造假相对突出；实施造假情节及危害后果严重，部分案件涉嫌刑事犯罪，个别案件造假金额大、跨度时间长，且伴生资金占用，违规担保等多种违法违规。

  3、重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为

  陈捷表示， 下一步，证监会将加强执法司法协同，坚持一案双查，重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法违规行为，坚决追究相关机构和人员的违法责任，不断健全行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，维护市场三公秩序。

  4、全链条财务造假案件仍有发生

  陈捷表示，财务造假类案件主要呈现以下特点：一是造假模式复杂，系统性、全链条造假案件仍有发生；二是造假手段隐蔽，传统方式与新型首发杂糅共生；三是造假动机多样，并购重组领域造假相对突出；实施造假情节及危害后果严重，部分案件涉嫌刑事犯罪，个别案件造假金额大、跨度时间长，且伴生资金占用，违规担保等多种违法违规。

  5、持续加强对上市公司的全链条监管

  陈捷表示， 证监会将持续加强对上市公司的全链条监管，坚持科学监管、分类监管、专业监管和持续监管，督促上市公司和大股东严守四条底线，即不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股票价格、不损害上市公司利益等，压实上市公司主体责任，提高公司治理水平，有效化解风险，提高上市公司质量。

  6、进一步强化科创板姓“科”的定位

  证监会发行部副主任李维友表示，修订《科创属性评价指引（试行）》，就是要进一步强化科创板姓“科”的定位，新增研发人员占比10%的常规指标；建立清晰可操作的负面清单，限定科创板支持的行业领域，支持六大行业领域在科创板上市；增加科技管理、科学研究等上市委委员数量；突出定性和定量研判，严防注水，突击购买专利等情形，压实保荐机构责任。

  7、注册制下保荐机构必须要承担更多的责任

  针对近期证监会集中公布了29单投行业务违规处罚信息，证监会新闻发言人高莉表示，注册制推出以来，以信息披露为中心，把选择权交给了市场，保荐机构必须要承担更多的责任，为此证监会重视投行业务的质量，督促保荐机构归位尽责，发挥好看门人的职责，建立健全投行违规处罚的机制，强化投行的声誉约束。证监会从去年开始，定期汇总会内相关部门、派出机构等行政监管措施和自律惩戒措施，集中进行公示，4月6日对2021年第一节度进行了公示，有29条行政监管措施和9条自律监管措施，持续促进投行归位尽责。

  高莉表示，下一步证监会将坚持建制度、不干预、零容忍的原则，加大执法力度，强化市场的声誉越约束，促进投行主动归位尽责。

  8、持续引导上市公司通过现金分红等回报投资者

  高莉表示，证监会持续引导上市公司现金分红，2020年10月9日关于进一步提高的上市公司的意见，鼓励上市公司通过现金分红、股份回购等回报投资者，证券法中也提到了上市公司需要执行的明确规定，目前，上市公司现金分红率稳定在30%以上，股息率在2%以上，与国际水平基本持平。2020年，上市公司通过现金分红、股份回购等方式回报投资者共计1.43万亿元，较上一年增长9.16%。下一步，证监会将完善制度，引导上市公司，通过现金分红、股份回购等方式回报投资者，强化市场的长期投资理念，让分红成为投资者分享上市公司成长红利的新举动。

  9、证监会发行监管部副主任李维友：对金融科技模式创新等类型的企业，根据企业科创属性情况，从严把关，限制在科创板上市。禁止从事房地产和主要从事金融投资类业务企业在科创板上市。

  10、证监会：探索研究碳期货的市场建设，指导广州期货交易所积极稳妥推进碳期货的研究开发工作。