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2000万管理费作祟成都2亿住房公积金人间蒸发

http://house.sina.com.cn 2006年12月28日16:18 21世纪经济报道

  本报记者叶枫北京、成都报道

  闽发证券成都代表处从公积金中心拉到这笔2亿元的委托购买国债业务当天,就给了住房公积金中心2000万元管理费,这笔费用正是此案继续侦查的重点。

  闽发证券的平静谢幕,并未给成都住房公积金中心2亿投资国债资金的追讨工作带来
“利好”。

  之前,有消息人士称,成都市住房公积金中心在2000年委托闽发证券成都营业部购买的2亿国债被闽发证券私自抵押回购,并将所得资金用于炒股票和期货。

  12月18日,一位参与此笔国债资金追讨工作的人士告诉记者,由于成都

住房公积金中心在2000年6月在闽发证券成都营业部购买的2亿元国债资金在闽发证券债务清算中被列为“存疑类”债务,目前该笔2亿元的公积金已经全部损失。

  案中案牵出2000万元管理费

  2006年10月18日,成都市中级人民法院以滥用职权罪,分别判处成都市住房公积金中心原主任杨灿智和公积金中心原副主任庄道军有期徒刑四年;以玩忽职守罪,分别判处中心原副主任严安有期徒刑三年零六个月,计财科原科长王锐和会计核算业务科原科长李杰蓉有期徒刑三年。

  据判决书称,杨灿智自2000年5月起担任成都市住房公积金管理中心主任。同年6月,他违反规定,未拟订动用住房公积金购买记账式国债的使用计划,未向市住房委员会请示报告和未征求财政部门意见,即与庄道军、严安共同商议后,决定动用所管理的住房公积金2亿余元,在闽发证券成都营业部自行购买证券市场的记账式国债。

  上述被告均未对该证券公司深入考察,也未就实施监管制定相关具体措施。庄道军还违规单独操作,以致证券营业部将中心所购记账式国债全部用于非法回购质押融资,直至2004年6月,全部回购质押的记账式国债被冻结和强行平仓售出,致使20012万元公积金本金就此损失。

  据一位知情人士透露,2亿多的国债资金是闽发证券“背着”成都市住房公积金管理中心所作的质押回购。

  另据此案的一位侦查人员透露,2亿元的住房公积金在闽发证券买国债,是闽发证券成都代表处原负责人刘某主动与成都住房公积金中心接洽的。

  闽发证券成都代表处是闽发证券在成都设立的办事机构,位列闽发证券成都营业部之上,代表处负责人对营业部工作有一定的管辖权,后来随着闽发证券成都营业部设立并接管了大部分业务,闽发证券成都代表处逐渐淡出经营性业务。

  但是一份调查资料表明,这笔公积金购买国债业务是闽发证券成都代表处牵线,实际操作仍是由闽发证券成都营业部做的。

  “当时公积金中心并无购买国债的需求。”一位知情人士透露,闽发证券成都代表处负责人刘某当时通过关系找到刚刚上任的公积金中心主任杨灿智等人,提出代公积金中心购买国债的事情。

  “当时公积金中心的主要管理人员还在犹豫,当刘某提出给公积金中心10%的管理费时,这件事情很快就谈成了。”上述侦查人员介绍,据有关部门掌握的证据,闽发证券成都代表处从公积金中心拉到这笔2亿元的委托购买国债业务当天,就给了住房公积金中心2000万元管理费。

  据本报记者调查,这笔2000万元的“管理费”,是闽发证券成都代表处以支付“顾问费”的名义打给了一家民营公司账户,该民营公司随后以其他费用名义转到了成都住房公积金的账外账户。

  “目前这笔2000万元管理费正是此案继续侦查的重点,尚不能透露具体细节。”一位经办此案的有关人士向记者透露,杨灿智等人以滥用职权罪宣判只是此案前期侦破的成果,有关部门正在顺藤摸瓜地查这2000万元管理费的去向。

  挪用路线图

  有关资料表明,闽发证券收到成都住房公积金中心转来的2亿元购买国债资金后,立即购买了2亿元的国债,但是随即闽发证券又将这2亿元国债分三次先后向中央国债结算登记有限公司做了30天、60天和180天的国债回购业务。

  “闽发证券将成都住房公积金中心2亿元国债向中央结算公司做回购业务的事,成都住房公积金中心并不知情。”一位参与办案的人士介绍,闽发证券未经成都住房公积金中心同意,私自将2亿元的国债做了抵押回购,将国债抵押所得资金2亿元中的2000万元转给了成都住房公积金中心做“顾问费”,其余1.8亿资金则全部用来

股票和期货的投资。

  据本报记者调查,1.8亿元资金被分为两部分,从不同渠道流入股市和期市。其中1.3亿元分别通过关联公司汇往昆明、重庆,并在成都、昆明、重庆三地从不同时间进入股市。

  一位知情人士透露,这1.3亿元资金在股市中并没有亏损,而是盈亏持平,在2002年底,除去3000万元仍在股市中外,1亿元从股市中退出,被转入一家名为成都锦江和盛投资有限责任公司(以下简称锦江和盛)账户。

  后有媒体报道,锦江和盛公司原董事长陈凯被捕后,有关部门调查获知,锦江和盛的一部分注册资本金即来自公积金。

  而资料显示,锦江和盛公司成立于2001年7月,注册资本金4000万元。法定代表人陈凯时年29岁,此前曾任职于四川省某证券公司和实业公司。公司成立仅两个月后,锦江和盛又以8000万元购得ST东源28.45%的股份,成为第一大股东。陈凯如此雄厚的资金实力曾一度遭到市场质疑。

  此前《望东方周刊》也曾报道过陈凯与闽发证券可能的复杂关系。2002年,正是时任ST东源董事长的陈凯帮助成都农信社在闽发证券购买了一笔国债。

  “陈凯已经被捕,但是1亿元的国债资金去向成谜。”一位有关人士透露,目前这1亿元国债资金去向还在调查中。

  据有关部门调查,另外5000万元国债资金被转入成都昆华实业有限责任公司账户。工商注册资料表明,该公司成立于2001年,并于2003年注销,该公司是一家贸易公司,主营业务是商品零售、批发。

  “从时间上看,这个公司成立与闽发证券挪用成都住房公积金中心2亿国债资金的时间正好是前后关系,可以猜测的是,这家公司的设立是专门为方便从闽发证券转移资金的。”一位参与办案人员透露,调查表明这家公司与闽发证券成都代表处原有关负责人员有密切关系。

  记者从一份调查资料上看到,5000万元国债资金随后从昆华实业有限责任公司转出,进入一个个人账户,随后又从该个人账户流入一家期货交易公司里开户的另一个人账户。后经调查,这5000万元国债资金被腾挪于期货市场,几经周折后,亏损2000万元,剩余3000万元从期货交易所里提出,又重新转入个人账户。

  令人惊奇的是,上述个人账户都是用假身份证开户,因此剩余3000万元国债资金从期货市场转出,有关部门对这笔资金的跟踪调查也面临多重“路障”。

爱问(iAsk.com)


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